外商直接投资对我国区域自主创新能力的影响
——以浙江省为例
摘要：随着我国经济持续发展，经济发展模式正在改变，自主创新能力逐渐表现为一个国家的综合国力和竞争优势。因此，本文将探讨FDI对自主创新能力的具体影响及相关作用机制，通过对国内外文献的梳理与概述，大量学者通过建立模型进行实证，分析得出了基于不同情况下FDI对自主创新能力具有促进、抑制或双重影响等不同结果。最后，对这一问题的研究进行了总结与展望。
关键词：外商直接投资： 自主创新能力； 影响
文献综述
外商直接投资在国际贸易与投资领域是应用最为广泛的一种方式，我国为更好的融入经济全球化的发展实行了改革开放，也由此开创了经济高速发展的新局面。据国家统计局的数据显示，我国实际利用FDI金额从1983年的不足10亿美元，至2019年高达1381亿美元之多，绝对额增加了150倍，外资数量的快速增长也使得我国成为经济全球化趋势下的受益者。随着经济的发展，知识经济迅速崛起，国内外关于自主创新的研究逐步发展起来，自主创新能力也逐渐成为一个国家综合国力和竞争力的体现，世界各国纷纷将提升创新能力和推动科技进步作为一个国家的发展战略，而我国也早在2006年就提出要建设创新型国家，目前正经历从经济高速发展到高质量发展的转变阶段，外商直接投资会对国内造成什么影响，如何更好利用好外商投资，如何提升切实国内企业的创新性与竞争力等都是社会所关心的话题。
概念
外商直接投资
FDI（Foreign Direct Investment），即外商直接投资，也被称为国际直接投资，是国际资本流动的主要形式之一。目前对FDI还未有统一的定义，但现有文献大多参考国际货币基金组织（IMF）对FDI的定义，即从投资者的角度，强调发生投资行为是为了在其他国家的企业中获得持久利益以及实际的发言权。而从实际的角度考虑，国家统计局对FDI的定义则有了度量的依据，即外国投资者可以用现金、实物、技术、利润再投资等在我国境内通过设立外商投资企业、合伙企业以及设立外国公司分支机构等方式进行投资。
自主创新
对于自主创新，学术上同样还未得到一个普适性的概念。创新是十分重要的，尤其是对发展中国家来说，国内对自主创新一词的高频使用就源于创新型国家的建设和自主创新战略的定位，本身具有较浓重的中国特色，因此国外对自主创新的直接研究较少，甚至没有对应的英文概念，较为相近的概念则是本土创新、企业创新等。李具恒（2007）则基于“概念硬核”视角，从广义和狭义两方面总结，广义上指自主创新受创新主体支配, 依托于创新能力, 将新事物实现于市场, 创造出价值的过程，狭义上则更强调技术先进性或自主知识产权的可获得性[1]。总的来说，自主创新是指拥有自主知识产权并能实现价值的一种创造活动。
国内外研究现状
国内外围绕这一课题进行实证研究的成果非常丰硕，外商直接投资的流入能够通过技术溢出、示范效应等正的外部性来促进国内的技术进步，但也可能会导致东道国产生较强的技术依赖而陷入自主创新能力逐渐弱化的陷阱中，对于其能否提高一个国家或地区的自主创新能力，由于各国学者研究的具体地域范围以及相关研究的方法不同，目前研究结果并没有得出统一的结论，因此主要通过不同结论对文献进行分类。现有文献关于FDI对自主创新能力的影响研究主要有三种观点：促进、抑制以及不确定，下面将分别进行综述。
FDI对自主创新能力有促进作用
周平录，李东红，邢小强（2020）运用随机前沿面板模型测算我国创新效率，得出FDI与OFDI对区域创新效率均有正向影响[2]。张康林（2020）用固定效应模型对我国30个省级行政地区的面板数据，进行FDI对区域创新产出影响的实证分析，得出了FDI的外部溢出效应对于区域创新的产出具有显著积极影响的结论[3]。同样的，冼国明，严兵（2005）基于省际层面的数据，也具有相似的论断，但其更进一步分析了创新产出的专利内容主要集中在外观设计专利这类简单易被模仿的较低层次创新上，对发明型专利则没有显著的影响[4]。而冯华，韩小红（2020）采用中国29个省级区域的数据，选取技术市场发展、科研经费投入以及地方财政科技投入变量，基于这三个变量的中介效应，实证测度出FDI对中国工业的创新绩效有着显著的正向溢出效应[5]。黄烨菁（2019）以知识密集型服务业作为中介因素，分解为三大机制进行实证检验，研究发现其正向影响本土制造业积极吸收研发外溢效应[6]。包顿（2020）则从企业融资角度分析FDI对企业创新的影响，认为FDI能够为企业创新提供外部融资，缓解国内金融系统支持不足和企业创新融资约束的问题，进而激发民营企业的创新行为，提高企业创新水平[7]。程正中，夏恩君（2019）利用31个大中城市长达10年的面板数据进行实证研究，也得出外商直接投资显著促进了企业的研发，且投资集中度和投资强度这两个因素，对外资技术溢出、研发投入增长和技术创新等有着积极的正向作用[8]。而王景波（2020）等人基于随机前沿模型，从FDI的引进质量角度考虑，实证出FDI质量的提高有利于传统产业自主创新效率的提高[9]。曹勇，周蕊，肖琦（2019）同样基于省际的面板数据，在研究了这一问题的同时，还分析了制度质量所带来的调节作用，最终得出了FDI溢出效应和智力资本均对区域创新产出有显著正面效应[10]。
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