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1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

1. 研究意义近年来，在中美双边贸易量不断增加的同时，贸易摩擦正在不断升级，美国对华发起贸易救济措施的频率也越来越高，涉及商品范围和涉案产品金额也越来越大，给中国带来了不小的损失。特别是，自特朗普上台以来，中美贸易摩擦升级到了一个前所未有的高度。所以，中美贸易摩擦原因值得广泛关注和深入研究。2.现状分析特朗普就任美国总统后，美国的贸易政策由“自由”导向转变为具有保护特征的“公平竞争”导向，重点从多边转向双边。特朗普先后于2017年1月23日宣布退出tpp；3月31日，要求调查美国巨额贸易逆差的成因；8月16日，美国、加拿大和墨西哥重启北美自由贸易协定(nafta)谈判。此外，特朗普还频频向中国发出威胁，并于8月18日开始对中国的技术转让、知识产权和自主创新进行“301”调查。2018年，中美贸易战正式爆发，从年初到年末，大致经历了发起、磋商、实施和休战四个阶段。发起阶段。3月8日，美国宣布从3月23日起对进口钢铁和铝分别征收25%和10%的关税；3月23日，中国宣布拟对自美进口水果、猪肉等价值30亿美元产品分别加征15%、25%的关税，4月2日开始执行；3月23日，美国表示将在15天内公布对华500亿美元商品加征25%关税建议清单；4月4日，美国公布建议征收中国商品关税清单，涵盖约1300个单独关税项目，涉及范围包括航空航天、信息和通信技术、机器人和机械等行业，同日，中国决定对原产于美国的大豆、汽车、化工品等14类106项商品加征25%的关税，实施时间另行公告；4月16日，美国商务部发布公告称，美国政府在未来7年内禁止中兴通讯向美国企业购买敏感产品。磋商阶段。5月3日至4日北京磋商：中美双方就中美经贸问题进行了坦诚、高效、富有建设性的讨论，在部分领域达成了一些共识，在一些问题上还存在较大的分歧；5月16日至19日华盛顿磋商：刘鹤等赴美磋商，中美双方达成共识，不打贸易战，并同意采取有效措施实质性减少美对华货物逆差；6月2日至3日北京磋商：双方就落实两国在华盛顿的共识，在农业、能源等多个领域进行了良好沟通，取得了积极的、具体的进展，相关细节有待双方最终确认。实施阶段。6月15日，美国政府发布加征关税商品清单，将对从中国进口的约500亿美元商品加征25%的关税，其中对约340亿美元商品自7月6日起实施加征关税措施，同时对约160亿美元商品加征关税开始征求公众意见，同日，中国商务部声明双方此前磋商达成的所以经贸成果将同时失效；6月16日，中国决定对原产于美国的659项约500亿美元进口商品加征25%的关税，其中545项约340亿美元商品自2018年7月6日起实施加征关税，对其余商品加征关税的实施时间另行公布；7月6日起，340亿美元进口加征关税措施相互生效；7月10日，美方宣布第二批对2000亿美元中国商品进口加征10%的关税；8月3日，中方宣布对600亿美元商品进口加征5%~25%的关税；8月23日，160亿美元进口加征关税措施相互生效；9月18日，特朗普指示美国贸易代表(ustr)针对大约2000亿美元的中国进口商品征收额外关税，关税将于2018年9月24日生效，今年年底前为10%，2019年1月1日起将增至25%。同时，特朗普还称，如果中国政府对美国农民和其它行业采取报复性行动，美国将“立即”对另外价值2670亿美元的中国商品加征关税。9月24日，美方开始对2000亿美元中国输美产品加征10%的关税，同日，中国对原产于美国的5207个税目、约600亿美元商品加征10%或5%的关税。休战阶段。12月1日，中美两国元首经过长达两个半小时的会晤，已经就中美经贸问题达成基本共识，双方决定停止升级关税等贸易限制措施。中美停止加征新关税；美国的2000亿美元清单维持10%的加税力度，19年1月1日暂不提升至25%，前提是，在未来90天谈判窗口中，中美在强制技术转让、非关税壁垒、网络入侵、服务和农业等结构性改革领域达成协议；中国将加大从美国的农产品、能源、工业产品的进口，改善中美贸易逆差。3.国内外研究概况3.1贸易摩擦的理论基础对于贸易摩擦的形成原因，许多学者在这一方面做出了丰富的研究。从贸易政策的角度来看，brander和spencer(1985)在不完全竞争的假设下提出了战略性贸易政策，其思想实质在相当程度上能够解释贸易摩擦的原因：即贸易摩擦产生的动因是在不完全竞争下，参与贸易的各国都想把其他国家在国际竞争中获得的超额利润夺过来。从国际政治经济关系的角度来看，katzenstein(1978)的研究表明，在国际政治经济霸权的周期变化中，往往会带来频繁的经济摩擦，出于霸权稳定的考虑，在霸权上升时期，霸权国家会在很大程度上促进国际政治经济的开放，国际贸易摩擦也相应减少；当霸权衰落时，国际贸易领域中的保护主义和更深层次的国际贸易摩擦就会源源不绝。从宏观经济发展的角度来看，gomory和baumol(2000)的分析表明，一个工业化国家将从其非常落后的贸易伙伴发展新产业从而使生产率获得普遍提高中受益，但是，该贸易伙伴的进步一旦超过了某一发展状态，就会再次引起国家利益的冲突，因此，在国家利益冲突的过程中，贸易摩擦在所难免。从微观的企业角度来看，baron(1997)认为，企业根据自己的综合竞争策略(包括市场策略和非市场策略)向本国政府寻求保护的寻租行为导致了两国政府间的贸易争端。3.2美方视角下的中美贸易摩擦在双边经济关系中，美方最为关注的就是由美中的贸易不平衡所导致的贸易摩擦(王亚飞，2006)。美国国会报告(2005)指出造成美中贸易摩擦的重要因素是中国政府为本国出口型企业制定的补贴性贸易政策以及对外国企业的准入限制，同时人民币币值低估问题也是造成中美巨额贸易顺差的重要根源；美国贸易代表办公室报告(2005)认为美中贸易失衡的原因是由于中国工人恶劣的工作条件给中国带来的低成本优势，中国工人的工作环境缺乏最基本的安全和健康保证，这使中国的劳动成本非常低廉，从而具有相当强的成本优势。与上述观点不同的是，美国一些经济学家则认为一些国家确实出现了针对中国的贸易保护主义情绪，其中roach(2003)指出中国的人民币汇率是其竞争力的具体表现，中国不是依靠低估价值的货币来竞争，而主要是靠劳动成本、技术、质量控制、基础设施以及坚定的改革承诺；bown和mcculloch(2005)则认为美国确实对中国实施了歧视性的贸易政策，这包括显性歧视贸易政策与隐性歧视贸易政策，这些歧视性的政策加重了美中之间的贸易摩擦。iritani和don lee (2006)指出美国一直要求中国实行更加灵活的市场体制，但实际上两国很难就此达成一致。美国以中美贸易不平衡、人民币汇率问题和中国对美出口冲击美国就业为由对华发起贸易摩擦，这会在很大程度上削弱两国的经贸合作前景。另外douglas a. irwin (2012)指出，在经历经济危机之后，很多国家在寻求贸易保护来维护自身的利益，虽然这种势头对经济的影响暂时还没有显现，但是随着时间的持续，贸易保护主义的势头恐怕很难再抑制。3.3中方视角下的中美贸易摩擦从目前国内对中美贸易摩擦的研究来看，学者们认为中美贸易摩擦形成原因主要可归为两大类。一类是政治原因，张学斌(1995)认为美国固有的意识形态使其对中国的崛起很不放心，不少民众和政治家对中国的人权和政治体制持有异议，往往将双边经济问题与意识形态挂钩。李丽(2005)通过分析中美贸易摩擦中的政治因素作用，指出美国的国会管理贸易和利益集团代言人制度导致保护主义横行，故而贸易摩擦不断。尹翔硕等(2008)则指出“边际保护”思想直接引致政府的福利加权计算，从而影响贸易政策偏向于保护夕阳产业，贸易摩擦滋生和激化。雷达(2012)中美经济摩擦政治化的深层原因在于全球经济关注点由利益创造向利益分配转移，同时，中美两国意识形态上的差异是中美经济摩擦政治化的特殊原因。另一类是经济原因，国内学者们对这一因素的研究更为广泛，可进一步细分为微观、中观和宏观等三个层次。从微观的企业角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于市场失灵、出口国和进口国企业的市场策略等因素。冯耀祥(2008)认为当存在市场失灵，或在一国由于要素禀赋发生变化、技术进步而要求产业调整时，原来的均衡状态就会被打破，产品层次上的竞争和贸易摩擦的发生就成为必然现象。李春顶(2007)认为进口国企业还可以通过控制本国的销售渠道、用垄断来强化自己的优势，还会采用非市场策略维护了一定空间的非竞争市场是自己得利，但贸易摩擦也因此而产生。杨培强等(2014)从企业异质性的角度出发，认为贸易保护政策给出口与非出口企业带来不同的贸易利得是中美产业内贸易摩擦产生的动因。解瑞杰(2018)认为中国企业受传统观念影响，习惯性在定价方面进行竞争，会被认为有倾销的嫌疑，并且中国的内需不足在一定程度上增加了企业的出口压力。从中观的行业角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于两国产业结构差异、贸易依存度等因素。雷达等(2004)指出通过考察内部结构调整对外部环境的要求，并结合中美两国当前的经济结构特征可以看出，中美之间贸易摩擦的根源在于两国经济结构调整过程的特征和潜在的互补关系。赵建(2004)认为国际间产业结构不相匹配，并指出各国经济政策及其国内利益集团的政治行为则是使国内外产业间的矛盾外部化为国际贸易摩擦的关键。王亚飞(2014)认为美国经济结构调整、中美贸易不平衡、东亚地区区域性产业结构调整等是导致中美贸易摩擦深刻的结构性原因。贾中正(2017)认为经济结构差异是中美贸易失衡的主要原因。张立真(2018)认为中国对美国贸易出口的依存度高且贸易品种单一。从宏观经济的角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于制度安排、就业及美国出口管制等因素。肖德等(2006)认为中国为加入wto签署了非市场经济地位规定、特定产品过渡性保障机制、纺织品限制措施、过渡性报告审议制度等附加条款，这些附加条款为美国对华实施贸易保护提供了便利。吴光宇等(2018)指出，美国认定中国为“非市场经济”国家，无视我国市场经济建设，对华实施反倾销。李春顶(2008)通过建立理论和实证模型证实了贸易国为保护就业会采取相应产业政策措施，从而导致劳动力密集型产业以及价格劳动需求弹性大的产业容易遭受贸易摩擦。黄晓凤等(2011)指出美对华高技术产品出口管制与中美贸易失衡存在长期稳定的均衡关系，且具有相互促进的放大效应，出口管制是引发并加剧双边贸易失衡的主要原因。贾中正(2017)认为美元霸权地位是美国保持贸易逆差国的根本原因。

此外，从跨学科的角度对贸易摩擦的形成原因进行解释。刘遵义(1999)将中美贸易摩擦的成因主要归结于进出口统计口径的不同引起的误差、香港的转口贸易、转口加价、走私及其它使中国贸易数字复杂化的因素等。贾中正(2017)指出，传统的贸易量统计方法已无法全面准确反映出国际分工生产链的全球化现象，中美贸易逆差被严重夸大。李春顶(2007)认为美国民众虽然知道中美之间的贸易是有利于他们的总体福利增加的，但双边贸易不平衡导致的失衡心理也会刺激他们做出非理性的行为，从而导致贸易摩擦的发生，徐振伟(2017)从前景理论又论证了这一点。何泽荣等(2015)认为美国的文化霸权或霸权价值观理念决定了美国国家利益的霸权性和扩张性，从而导致美国在中美贸易关系中频频制造贸易摩擦。

参考文献[1]brander, james a., barbara j. spencer. export subsidies and international market share rivalry. journal of international economics, feb., 1985;

2. 研究的基本内容和问题

1. 研究目标通过分析国内外部分专家学者对中美贸易摩擦成因的不同观点，梳理、总结相关文献，总结中美贸易摩擦的原因和研究不足，利用世界银行、中国海关总署、中国商务部、世界贸易组织（ustr）、un comtrade、中国贸易救济信息网等数据公开网站上的相关数据，对可能的相关原因进行探究验证，从而得出中美贸易摩擦的部分可能原因，并在此基础上提出相应对策。

2. 研究内容1) 广泛收集和综述前人的研究成果，积累中美贸易摩擦的基本知识，总结中美贸易摩擦的原因和研究不足，确定具体研究内容。

2) 搜集世界银行、中国海关总署、中国商务部、世界贸易组织（ustr）、un comtrade和中国贸易救济信息网等数据公开网站上的相关数据，建立多元线性回归方程，利用stata软件，回归分析，得出中美贸易摩擦的部分可能原因。

3. 研究的方法与方案

1. 研究方法

利用世界银行、中国海关总署、中国商务部、世界贸易组织（USTR）、UN comtrade和中国贸易救济信息网等数据公开网站上的相关数据，建立多元线性回归方程，利用stata软件，回归分析，得出中美贸易摩擦的部分可能原因。

2. 技术路线

SHAPE \* MERGEFORMAT

SHAPE \* MERGEFORMAT

研究方向确定

确定选题

文献综述

建立回归模型

数据收集

计量回归分析

深入分析实证结果，结合实际情况提出相关建议

3. 可行性分析

1)研究问题的可行性

随着世界经济的不断发展，中美双方之间的经济联系也越来越频繁。目前，中国是美国最大的贸易伙伴，是美国第一大进口地和第三大出口地。中美贸易摩擦很大程度上影响了中美之间的贸易。因此研究中美贸易摩擦的原因具有较强的现实意义。

1)研究方法的可行性

建立多元线性回归方程，利用stata软件，回归分析，具有可操作性。

2)数据来源的可行性

使用的数据来源来自于世界银行、中国海关总署、中国商务部、世界贸易组织（USTR）、UN comtrade和中国贸易救济信息网等数据公开网站上的相关数据，数据不仅高质量而且具有绝对的权威性。

3)技术方面的可行性

本人具有较好的统计学、计量、微观经济学基础，且能较好的运用stata软件，能够通过数据分析获取所需要的结论。

1. 实验方案

建立回归模型：

回归方程（一）主要刻画的是中美两国各自的贸易顺（逆）差成因及各因素的影响程度；回归方程（二）主要分析中美顺差的具体成因及具体因素的影响程度。

回归方程（一）：tradeX=α β1gdpX β2rateX β3hterX β4openX

回归方程（二）：tradeCA=α β1gdpCA β2rateCA β3hterCA β4openCA β5openAC

回归方程（一）中trade为贸易差，gdp为GDP增长率，rate为汇率指数，hter为高科技出口占制成品出口的百分比，open为贸易开放度（对外依存度）；回归方程（二）中trade为中美贸易差，gdp为中美GDP增长率差，rate为中美汇率直标法下汇率值，hter为中美高科技出口占比差，open为中对美（美对中）的依存度。

回归方程（三）主要描述中美贸易摩擦中经济和政治因素的影响。

回归方程（三）：num=α β1gov β2tradeCA

num为双反一保案件的数量，gov为中美关系分值，trade为中美贸易差。

4. 研究创新点

1.本文选取1994（1997）-2017年的面板数据作为分析样本，时间跨度长，数据新鲜，能较好的反映所研究的问题。

2.同时考虑经济因素和政治因素对中美贸易摩擦的影响。

5. 研究计划与进展

阶段	研究计划	成果
2018年12月	首先在当下研究热点及兴趣的基础上，充分利用图书馆资源和网上资源对拟研究方向做深入了解，然后与指导老师讨论沟通，反复确认其实施可行性后确定选题。	确定选题
2019年1月	开题阶段，重点利用图书馆资源和网上资源，对课题相关文献进行收集、整理、分析，了解国家的相关政策和法规及该课题的认识，提高自身的理论水平。并记录和学习未来可能利用的知识，如统计和数据分析方法等。	文献综述
2019年2月-3月	将大数据按照文章需求进行筛选、整理和汇总，用stata软件进行相关数据处理，并对处理结果进行初步分析。	数据处理
2019年4月	对处理得到的结果进行深入分析，探讨形成原因和机制，并在此基础上完成初稿。	初稿
2019年5月	撰写研究报告，并对思路及整体结构、语言把握等方面进行斟酌修改，上交最终调查报告。	终期项目报告