1. 研究目的与意义

1.1.1研究背景进入新世纪以来，我国经济高速发展，已经成为全球第二大经济体。

随着国民经济的不断发展，我国的资本市场逐步壮大，据统计，至2011年底，沪深交易所共有上市公司2342家，投资者开户超过两亿户，而作为资本主义市场的重要组成部分，证券公司无论是在整个经济的运行中，还是在整个金融系统中，都起到了至关重要的作用，经过近二十年的发展，中国证券市场已经成为世界最大的证券市场之一，无论是数量、规模，还是业务范围，证券公司的综合水平都有了极大的提高。

但在发展过程中仍然存在着诸多问题，主要表现为产业集中度低；资本账户渐进开放，导致证券公司竞争压力加大；股市低迷，证券公司全行业亏损并面临严峻的重组整合等等。

2. 国内外研究现状分析

1.4.1国内研究企业竞争力情况随着证券行业的高速发展，证券公司作为资本主义市场的中介，其经营规模、数量、业务范围均有了极大地提高，故而，自2000年起国内兴起了关于证券公司竞争力理论的研究，并在目前取得了较为丰硕的研究成果。

在对中国证券公司核心竞争力方面的研究，很多学者给出自己独特的见解。

何斌（2000）提出了想要加强证券公司的核心竞争力，要从以下几个方面入手，即服务好客户的能力，维护客户、扩展客户的能力，预制潜在风险的能力以及拓展业务的能力等等；聂祖荣（2004）根据我国证券公司的特点，从七个方面对30家证券公司的竞争力做了实证研究；管仁勤（2003）指出了高素质人才对于证券公司核心竞争力的重要作用；李杰（2003）、卢学英（2005）认为提高公司核心竞争力可以采用实行品牌经营和多元化战略等方式；程淑芳（2004）从公司文化、研究实力、人才战略等方面，分析证券公司的核心竞争力；金骏（2003）阐释了企业竞争力理论，总结了证券公司竞争力的内涵，并构建证券公司竞争力体系及评价的方法，并分析了国内外证券公司之间的差距，并根据差距提出原因，指出不足并给出相关改进方向；白涛（2013）为识别证券公司核心竞争力的构成要素，利用灰色关联度与理想点方法进行组合，得出证券公司的经验，总结了不足并提出了建议；王丽萍（2015）利用层次分析法，研究了中部各省证券公司竞争力综合实力和地区发展差异之间的差距，并给出相关建议；万佳乐（2017）、李超伟（2017）利用主成分分析，对中美近30家证券公司和投行的6个指标进行研究，得出中国证券公司的明显不足，并给出提高竞争力的结论。

3. 研究的基本内容与计划

1.2.1研究内容本文首先阐述了我国证券公司目前的现状，和国内证券公司综合竞争力的内涵以及其原理产生的现状背景，并对为了构建和提高证券公司的核心竞争力进行文献综述；其次，对我国的证券市场的现状进行分析；再次，以齐鲁证券为例，对齐鲁证券的核心竞争力进行研究，并综合多家证券公司，以五大能力进行核心竞争力的建立依据，并用因子分析法对我国证券公司竞争力现状进行研究，综合分析不同的优势，对证券公司所带来的积极或消极的影响以及仍存在的不足；最后，根据所得到的结论，提出对提高证券公司综合竞争力的方法和意见，使证券市场得到更好更稳定的发展。

1.2.2研究方法本文主要采用以下方法对证券公司的综合竞争力进行研究：1、定性分析与定量分析法。

定性分析即对所提出的问题进行文字的阐述，即对于研究对象的现状和过去的状况，结合已有的资料，分析研究对象的基本特征，变化过程，总结变化规律等做出基本判断。

4. 研究创新点

1.3研究特色与创新本文研究创新特点主要是以五大能力：资本的管理能力、投资的研究能力、产品的创设能力、风险的管控能力、市值的管控能力。

这五个层面出发，构建我国证券公司核心竞争力体系。

这是由于我国现有的竞争力评价体系中大部分主要是财务指标，小部分是业绩排名来进行评价，但此评价主要是针对证券公司的综合经营能力的评价，而非核心竞争力的评价。